Постановление Правительства Ленинградской области от 07.02.2020 № 56

 

ПравительствоЛенинградской области

 

постановление

 

 

 

от 7 февраля 2020 года № 56

 

 

 

Об утвержденииПорядка осуществления операций

покупки (продажи)ценных бумаг по договорам репо

в целяхэффективного управления остатками средств

на едином счете областногобюджета

Ленинградскойобласти и открытия счетов

для осуществленияданных операций

 

(В редакции Постановления ПравительстваЛенинградской области

от26.10.2020 г. № 704)

 

В соответствии сБюджетным кодексом Российской Федерации Правительство Ленинградской области постановляет:

1. Утвердитьприлагаемый Порядок осуществления операций покупки (продажи) ценных бумаг подоговорам репо в целях эффективного управления остатками средств на единомсчете областного бюджета Ленинградской области и открытия счетов дляосуществления данных операций (далее – Порядок).

2. Установить,что:

а) покупка(продажа) ценных бумаг осуществляется финансовым органом Ленинградской области– Комитетом финансов Ленинградской области по договорам репо в пределахостатков средств на едином счете областного бюджета Ленинградской области вцелях эффективного управления остатками средств на едином счете областногобюджета Ленинградской области и получения дополнительных доходов областногобюджета;

б) приосуществлении операций покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо в целяхэффективного управления остатками средств на едином счете областного бюджетаЛенинградской области Комитет финансов Ленинградской области уполномочен:

на заключение скредитными организациями генеральных соглашений о покупке (продаже) ценныхбумаг по договорам репо и договоров репо;

на определениеобъемов операций, требований к ценным бумагам, в отношении которых заключаютсядоговоры репо, сроков исполнения обязательств по договорам репо, начальных ипредельных значений дисконтов и иных существенных условий договоров репо;

на установлениев соответствии с Порядком лимитов на кредитные организации по операциям репо иразработку методологии расчета лимитов на кредитные организации по операциямрепо;

для обеспеченияпокупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо привлекать биржи, небанковскуюкредитную организацию, клиринговую организацию, центральный депозитарий и иныхюридических лиц, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, втом числе для реализации ценных бумаг, полученных от кредитной организации попервой части договора репо, в порядке, предусмотренном законодательствомРоссийской Федерации;

на осуществлениеиных функций, предусмотренных Порядком;

в) покупка(продажа) ценных бумаг осуществляется Комитетом финансов Ленинградской областипо договорам репо с кредитными организациями, соответствующими требованиям,установленным Порядком;

г) покупка(продажа) ценных бумаг по договорам репо осуществляется в отношении облигацийфедеральных займов, государственных облигаций Ленинградской области иСанкт-Петербурга и иных ценных бумаг, перечень которых и предъявляемые к нимтребования определяются Комитетом финансов Ленинградской области в соответствиис Порядком.

3. Комитетуфинансов Ленинградской области в 5-месячный срок с момента принятия настоящегопостановления утвердить положение об использовании временно свободных средствобластного бюджета Ленинградской области для покупки (продажи) ценных бумаг подоговорам репо, включающее порядок заключения генерального соглашения идоговоров репо, порядок методологии оценки рисков и расчета лимитов накредитные организации по операциям репо, порядок осуществления операций репо.

4. Контроль заисполнением постановления возложить на первого заместителя ПредседателяПравительства Ленинградской области – председателя комитета финансов.

 

 

Губернатор Ленинградской области

А.Дрозденко

 

 

 

 УТВЕРЖДЕН

постановлениемПравительства

Ленинградскойобласти

от 7 февраля 2020 года № 55

 (приложение)

 

 

ПОРЯДОК

осуществленияопераций покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо в целях эффективногоуправления остатками средств на едином счете областного бюджета Ленинградскойобласти и открытия счетов для осуществления данных операций

 

(Вредакции Постановления Правительства Ленинградской области

от26.10.2020 г. № 704)

 

1. НастоящийПорядок устанавливает правила покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо(далее – операции репо), заключаемым в отношении облигаций федеральных займов,государственных облигаций Ленинградской области и Санкт-Петербурга игосударственных облигаций иных эмитентов с кредитными организациями,соответствующими требованиям, установленным настоящим Порядком, и открытиясчетов для осуществления данных операций.

2. Покупателемценных бумаг по первой части договора репо и продавцом ценных бумаг по второйчасти договора репо является Комитет финансов Ленинградской области (далее –Комитет). Продавцом ценных бумаг по первой части договора репо и покупателемценных бумаг по второй части договора репо является кредитная организация.

НастоящийПорядок не распространяется на операции репо с государственными облигациямиЛенинградской области, продавцом которых по первой части договора репо ипокупателем по второй части договора репо является Комитет, которыеосуществляются в соответствии с законодательством и условиями их обращения.

3. Операции репоосуществляются с кредитными организациями, соответствующими следующимтребованиям:

а) кредитнаяорганизация является банком с универсальной лицензией или небанковскойкредитной организацией – центральным контрагентом (далее – кредитнаяорганизация);

б)наличие у кредитной организации собственных средств (капитала) в размере неменее 40 млрд рублей по имеющейся в Центральном банке Российской Федерацииотчетности на день проверки соответствия кредитной организации требованиям,предусмотренным подпунктами "а" и "в" настоящего пункта, апри соответствии кредитной организации требованиям, установленным частью 1статьи 24 Федерального закона от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ "Обинвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в РоссийскойФедерации", частью 1 статьи 23 Федерального закона от 20 августа 2004 года№ 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечениявоеннослужащих", подпунктами 2.1.1, 2.1.2 и 2.1.4 пункта 2.1 ПоложенияБанка России от 1 марта 2017 года № 580-П "Об установлении дополнительныхограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений негосударственногопенсионного фонда, осуществляющего обязательное пенсионное страхование,случаев, когда управляющая компания, действуя в качестве доверительногоуправляющего средствами пенсионных накоплений, вправе заключать договоры репо,требований, направленных на ограничение рисков, при условии соблюдения которыхтакая управляющая компания вправе заключать договоры, являющиеся производнымифинансовыми инструментами, дополнительных требований к кредитным организациям,в которых размещаются средства пенсионных накоплений и накопления для жилищногообеспечения военнослужащих, а также дополнительного требования, котороеуправляющая компания обязана соблюдать в период действия договорадоверительного управления средствами пенсионных накоплений для финансированиянакопительной пенсии", не менее 5 млрд рублей по имеющейся в Центральномбанке Российской Федерации отчетности на день проверки соответствия кредитнойорганизации требованиям, предусмотренным подпунктами "а" и "в"настоящего пункта; (В редакции Постановления Правительства Ленинградскойобласти от26.10.2020 г. № 704)

в) отсутствие укредитной организации просроченной задолженности по банковским депозитам, ранееразмещенным в ней за счет средств областного бюджета Ленинградской области, и(или) неисполненных обязательств по договорам репо, заключенным с Комитетом.

4. Операции репоосуществляются с кредитными организациями, заключившими с Комитетом генеральныесоглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее –генеральное соглашение).

5. Генеральноесоглашение заключается по форме и в порядке, установленным положением обиспользовании временно свободных средств областного бюджета Ленинградскойобласти для покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, разработанным всоответствии с пунктом 3 настоящего постановления (далее – Положение). Комитетимеет право устанавливать дополнительные требования к кредитным организациям вгенеральном соглашении в соответсвии с Положением.

Генеральноесоглашение должно предусматривать право Комитета в случаях выявления в течениевсего срока действия генерального соглашения несоответствия кредитной организациитребованиям пункта 3 настоящего Порядка, нарушения кредитной организациейобязательств по генеральному соглашению или договору репо, а также привыявлении по результатам оценки роста рисков по операциям репо с кредитнойорганизацией:

а) снизить донуля лимит на кредитную организацию по операциям репо на срок до шести месяцев;

б) расторгнутьгенеральное соглашение и отказать кредитной организации в заключении новогогенерального соглашения в течение шести месяцев, следующих за днем расторженияпредыдущего генерального соглашения.

6. Кредитнаяорганизация в целях осуществления с Комитетом операции репо направляет вКомитет письменное обращение о намерении заключить генеральное соглашение(далее – обращение), форма которого и перечень документов к которомуустанавливаются Положением.

7. Комитет:

рассматриваетобращение и копии документов и проверяет его соответствие порядку заключениягенерального соглашения, установленному Положением;

проверяетсоответствие кредитной организации требованиям пункта 3 настоящего Порядка.

8. В случаесоответствия обращения Положению, а также соответствия кредитной организациитребованиям пункта 3 настоящего Порядка Комитет заключает с кредитнойорганизацией генеральное соглашение не позднее 20 рабочих дней со дня полученияобращения.

9. В случаенесоответствия обращения Положению и (или) несоответствия кредитной организациитребованиям пункта 3 настоящего Порядка Комитет не позднее 20 рабочих дней содня получения обращения информирует кредитную организацию соответственно оботказе в рассмотрении обращения или об отказе в заключении генеральногосоглашения в соответствии с Положением.

10. Генеральноесоглашение подлежит досрочному расторжению в случае неисполнения кредитнойорганизацией обязательства по второй части договора репо.

11. Срокдействия генерального соглашения составляет один год. Генеральное соглашение поистечении срока действия подлежит продлению на тех же условиях и на тот же срокпри отсутствии нарушений его условий кредитной организацией.

12. Операции репос кредитными организациями осуществляются Комитетом путем проведения отборазаявок кредитных организаций на заключение договоров репо (далее – заявка) изаключения договоров репо с кредитными организациями, заключившими генеральныесоглашения. Максимально допустимый совокупный объем средств бюджетаЛенинградской области, в пределах которого с кредитной организациейединовременно могут действовать договоры репо, не может превышать наименьшее изследующих значений: 25 процентов собственного капитала кредитной организацииили 60 млрд. рублей.

13. Проведениеотбора заявок и заключение договоров репо осуществляются Комитетом наорганизованных или не на организованных торгах в соответствии с Федеральнымзаконом "Об организованных торгах" в электронной форме с использованиеминформационных программно-технических средств, определяемых Комитетом.

14. Проведениеотбора заявок и заключение договоров репо на организованных торгахосуществляются через биржу, определяемую Комитетом в соответствии с подпунктом"б" пункта 2 настоящего постановления.

15. Оценкаценных бумаг, в отношении которых заключаются договоры репо, осуществляется впорядке, определяемом Положением.

Комитетомосуществляется проведение отбора заявок и заключение договоров репо пофиксированной процентной ставке.

16. В целяхпроведения отбора заявок и заключения договоров репо Комитет на основанииданных кассового планирования исполнения областного бюджета Ленинградскойобласти, данных о состоянии единого счета областного бюджета Ленинградскойобласти:

а) определяетусловия проведения отбора заявок (на организованных или не на организованныхторгах) и заключения договоров репо, дату проведения и расписание отборазаявок;

б) определяетдля предстоящего отбора заявок максимальный размер средств, направляемых напокупку ценных бумаг по договорам репо, минимальную фиксированную процентнуюставку размещения средств, минимальный размер одной заявки, максимальноеколичество заявок от одной кредитной организации, форму отбора заявок (открытаяили закрытая), условия заключения и исполнения договора репо;

 

в) определяетперечень ценных бумаг, в отношении которых заключаются договоры репо, и порядокопределения их стоимости, начальные и предельные значения дисконтов;

г) определяетдля предстоящего отбора заявок срок действия договора репо в установленныхпределах;

д) размещает насайте Комитета в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"до проведения отбора заявок информацию о проведении отбора заявок, указанную вподпунктах "а" – "г" настоящего пункта.

17. Комитет допроведения отбора заявок проверяет соответствие кредитных организаций,заключивших генеральные соглашения, требованиям пункта 3 настоящего Порядка. Вслучае выявления несоответствия кредитной организации, заключившей генеральноесоглашение, требованиям, указанным в пункте 3 настоящего Порядка, кредитнаяорганизация не допускается к участию в отборе заявок.

18. Всоответсвии с Положением заключение договоров репо может осуществляться сустановлением для всех кредитных организаций лимита покупки ценных бумаг подоговорам репо. Комитет разрабатывает единую методологию оценки рисков ирасчета лимитов на кредитные организации по операциям репо. Лимит покупкиценных бумаг по договорам репо включает:

максимальнодопустимый совокупный размер средств, в пределах которого с кредитнойорганизацией могут заключаться договоры репо;

лимит покупки, впределах которого кредитная организация вправе подавать заявки в ходепроведения каждого отбора заявок.

19. В случаеустановления лимита покупки ценных бумаг по договорам репо Комитет допроведения отбора заявок рассчитывает и доводит его до каждой кредитнойорганизации, с которой заключено генеральное соглашение, в порядке,определяемом Комитетом, в зависимости от размера собственных средств (капитала)кредитной организации.

20. Проведениеотбора заявок, заключение и исполнение договоров репо осуществляются с учетомположений пунктов 21 – 44 настоящего Порядка.

21. Отбор заявокосуществляется Комитетом в открытой или закрытой форме.

При проведенииотбора заявок в закрытой форме кредитным организациям доступна информациятолько о собственных поданных заявках.

При проведенииотбора заявок в открытой форме кредитным организациям доступна информация овсех заявках, направленных кредитными организациями в процессе проведенияотбора заявок, без указания наименования кредитных организаций.

22. Кредитныеорганизации в день проведения отбора заявок в соответствии с расписанием отборанаправляют заявки в Комитет с использованием информационныхпрограммно-технических средств, определяемых в соответсвии с пунктом 13настоящего Порядка.

23. Размерденежных средств, указанный в заявке, не может быть меньше минимального размераодной заявки, предусмотренного подпунктом "б" пункта 16 настоящегоПорядка.

24. Совокупныйразмер денежных средств, указанный в заявках одной кредитной организации, недолжен превышать значений лимита покупки в случае его установления всоответствии с пунктом 18 настоящего Порядка.

25.Фиксированная процентная ставка, указываемая кредитной организацией в заявке,не может быть ниже минимальной фиксированной процентной ставки размещениясредств, указанной в подпункте "б" пункта 16 настоящего Порядка.

26. Припроведении отбора заявок заявки одной кредитной организации принимаются впорядке очередности поступления до исчерпания лимита покупки в случае егоустановления в соответствии с пунктом 18 настоящего Порядка или до окончаниявремени приема заявок в количестве, не превышающем максимальное количествозаявок от одной кредитной организации, установленное Комитетом для проводимогоотбора заявок.

27. По окончанииприема заявок формируется реестр заявок, соответствующих положениям пунктов 23– 26 настоящего Порядка.

Заявки, поданныес нарушением положений пунктов 23 – 26 настоящего Порядка, не рассматриваются.

28. Комитет всоответствии с расписанием отбора заявок на основании реестра заявок,соответствующих положениям пунктов 23 – 26 настоящего Порядка, устанавливаетзначение процентной ставки отсечения и доводит это значение до сведениякредитных организаций, подавших заявки, и (или) признает отбор заявокнесостоявшимся.

29. Решение опризнании отбора заявок несостоявшимся принимается в случае отсутствия заявоклибо в случае, если процентные ставки, указанные во всех принятых заявках, нижепроцентной ставки отсечения в соответствии с Положением.

30. Договорырепо с кредитными организациями заключаются в соответствии с очередностьюотбора заявок на основании решения о признании отбора заявок состоявшимся иустановления значения процентной ставки отсечения.

31. Договор репозаключается по процентной ставке, указанной в заявке, но не ниже процентнойставки отсечения.

32. Договор репозаключается на сумму денежных средств, указанную в заявке, в отношенииколичества ценных бумаг, установленного исходя из стоимости одной ценнойбумаги, определенной в соответствии с пунктом 15 настоящего Порядка.

33. В случае если совокупный размер средств в заявках,содержащих процентные ставки не ниже процентной ставки отсечения, превышаетмаксимальный размер средств, направляемый на покупку ценных бумаг по договорамрепо, договоры репо по заявкам, содержащим процентные ставки, равные процентнойставке отсечения, заключаются на сумму денежных средств, рассчитаннуюпропорционально долям указанных заявок в общем объеме заявок, содержащих процентныеставки, равные процентной ставке отсечения.

34. Договоры репо могут заключаться Комитетом наусловиях возможности досрочного исполнения обязательств по второй частидоговора репо в сроки не ранее истечения половины первоначального срокадоговора. При этом цена исполнения второй части рассчитывается из расчета 0,9процента от ставки, установленной договором репо.

35. Договоромрепо может быть предусмотрена возможность до исполнения второй части договорарепо осуществлять замену ценных бумаг, переданных по первой части договорарепо, на другие ценные бумаги, определяемые в соответствии с подпунктом"в" пункта 16 настоящего Порядка.

36. Комитет вдень проведения отбора заявок размещает на своем сайте винформационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию орезультатах проведения отбора заявок.

37. Исполнениепервой и второй частей договора репо осуществляется в дни, установленныедоговором репо, либо в иные дни, установленные по основаниям, предусмотреннымгенеральным соглашением, с учетом пункта 34 настоящего Порядка.

38. Учет прав наценные бумаги и их хранение осуществляются на счетах, открытых Комитету икредитным организациям в центральном депозитарии.

39. Проведениерасчетов по договорам репо осуществляется через счета, открытые Комитету и кредитныморганизациям в небанковской кредитной организации, осуществляющей расчеты подоговорам репо или иными способами, предусмотренными документами клиринговойорганизации, привлекаемой Комитетом в соответствии с подпунктом "б"пункта 2 настоящего постановления.

Небанковскаякредитная организация должна соответствовать следующим требованиям:

а) наличиевыданной Центральным банком Российской Федерации лицензии на осуществлениебанковских операций;

б) наличиесобственных средств (капитала) в размере не менее 1 млрд. рублей по имеющейся вЦентральном банке Российской Федерации отчетности на день проверки соответствиякредитной организации требованиям, установленным пунктом 3 настоящего Порядка.

40. Проведениерасчетов по договорам репо осуществляется путем проведения расчетов по каждомудоговору репо или путем полного или частичного прекращения обязательств,допущенных к клирингу, зачетом взаимных обязательств (неттинг) и (или) инымиспособами, предусмотренными правилами клиринга клиринговой организации, привлекаемойКомитетом в соответствии с подпунктом "б" пункта 2 настоящегопостановления.

41. В случаеснижения в период действия договора репо стоимости ценных бумаг, установленнойс учетом начального дисконта, ниже стоимости этих ценных бумаг, рассчитанной с учетомпредельного дисконта, договор репо подлежит досрочному исполнению во второйчасти, если условиями договора репо не предусмотрено внесение компенсационноговзноса. Досрочное исполнение второй части договора репо осуществляетсякредитной организацией в рабочий день, следующий за днем указанного снижениястоимости ценных бумаг. В случае если при снижении (увеличении) стоимостиценных бумаг договором репо предусмотрено внесение компенсационного взноса,такое внесение осуществляется в порядке, определяемом клиринговой организацией,не позднее рабочего дня идентификации снижения или повышения стоимости ценныхбумаг выше (ниже) предельных значений дисконтов.

42. В случаенарушения кредитной организацией условий генерального соглашения и договорарепо по исполнению первой части договора репо в соответствии с условиямигенерального соглашения:

а) Комитетосвобождается от исполнения обязательств по договору репо;

б) кредитнаяорганизация обязана уплатить Комитету неустойку (штрафы, пени).

Неустойка(штрафы, пени) по первой части договора репо уплачивается кредитнойорганизацией за каждый календарный день просрочки исполнения обязательств вразмере двойной ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации,действующей на день исполнения первой части договора репо, от суммы договорарепо.

43. В случаенарушения кредитной организацией условий генерального соглашения и договорарепо по исполнению второй части договора репо в соответствии с условиямигенерального соглашения:

а)Комитет в порядке, определяемом Положением, вправе:

осуществитьреализацию ценных бумаг, полученных от кредитной организации по первой частидоговора репо;

и(или) списание денежных средств со счетов кредитной организации на основаниизаключенного дополнительного соглашения к договору банковского счета (окорреспондентских отношениях) предоставить право списания денежных средств сбанковского счета кредитной организации на основании выставленного Комитетоминкассового поручения без распоряжения владельца счета;

и (или) в случаенеперечисления кредитной организацией в дату второй части сделки репо денежныхсредств по второй части сделки репо, клиринг обязательств по которойосуществляется в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации,привлекаемой Комитетом в соответствии с подпунктом "б" пункта 2настоящего постановления, – изменить в соответствии с документами указаннойклиринговой организации следующие условия сделки репо:

датувторой части сделки репо (осуществить перенос даты второй части сделки репо),

ставкурепо, применяемую для расчета стоимости приобретаемых ценных бумаг;

б) кредитнаяорганизация обязана уплатить Комитету неустойку (штрафы, пени) по второй частидоговора репо за каждый день просрочки исполнения обязательств в размередвойной ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации, действующей надень исполнения второй части договора репо, от суммы неисполненныхобязательств.

44. Уплатанеустойки (штрафы, пени) не освобождает кредитную организацию от полногоисполнения обязательств по генеральному соглашению и договору репо.

45. Счета дляосуществления операций репо открываются Комитету в соответствии сзаконодательством Российской Федерации и нормативными актами Центрального банкаРоссийской Федерации.

Счетаоткрываются для осуществления расчетов по обязательствам, возникающим подоговорам репо.